קורס יישומי - AML
 איסור הלבנת הון ומניעת מימון טרור



השאירו פרטים ונציגנו ייצרו עימכם קשר  

מרכזי הקורס

 
רומה דיזינגוף
שותף ב-Regulazia Consulting Group

 

רומה דיזינגוף, שותף ב-RCG, בעל התמחות רבת שנים במערכות פיננסיות ואמצעי תשלום מתקדמים וחובות רגולציה החלים עליהם. עוסק בהקמת מנגנוני ציות לרגולציה בתחום איסור הלבנת הון בגופים פיננסיים שונים בהתאם לרגולציה הישראלית והבינלאומית.


ד"ר רמי ששון
עו"ד, סגן יו"ר האגודה הישראלית לציות 
אכיפה מנהלית וביקורת (ע"ר)


ד"ר רמי ששון עו״ד, יועץ ציות ומשפטי בתחום הפיננסיים במשרד בורוכובסקי. לשעבר קצין ציות ראשי קבוצת דיסקונט. מנהל אגף ציות, איסור הלבנת הון, סיכונים חוצי גבולות, אכיפה, דיני תחרות, הגנת פרטיות. כמו כן שימש בעבר היועץ המשפטי הראשי וסמנכ״ל רגולציה פסגות בית השקעות. וכן מרצה באוניברסיטת בר אילן.
בעל תואר במנהל עסקים וכן PHD במשפטים אוניברסיטת בר אילן.
עו"ד יעל נאמן בן ארי
סגנית יו"ר האגודה הישראלית לציות 
אכיפה מנהלית וביקורת (ע"ר)


עו"ד יעל נאמן בן ארי, מנכ״לית ומייסדת משרד Ne’eman Ben Ari- Risk, Compliance and AML Services. העוסק במתן שירותי ייעוץ בתחומי הרגולציה הפיננסית, ציות ואיסור הלבנת הון, חברות פינטק וגופים מפוקחים. בעברה כיהנה כקצינת ציות ראשית באחד הבנקים המסחריים בישראל כשש שנים. מכהנת כסגנית יו״ר ועדת הציות של לשכת עורכי הדין בישראל ומרצה בתחומי הציות, ניהול סיכוני איסור הלבנת הון.


​ 

ההוצאה לאור של לשכת עורכי הדין בישראל בשיתוף איגוד הציות הבינלאומי (ICA ) 
והאגודה הישראלית לציות ואכיפה גאים להציג את קורס הציות הראשון אי פעם בישראל להכשרת קציני ציות בתחום מניעת הלבנת הון ומניעת מימון טרור.

 

ICA הוא גוף ההסמכה המקצועי המוביל בעולם בנושא ציות לרגולציה ופשיעה כלכלית, ותעודת ההסמכה הבינלאומית שלו בתחומי הציות ומניעת הלבנת הון מוכרת בעולם על ידי רגולטורים וגופים פיננסיים, ומבוקשת על ידי פיננסיים המעוניינים לבנות תשתיות ציות אפקטיביות ויעילות.

הקורס מספק היכרות מעמיקה עם הסביבה הרגולטורית, החוקים, התקנות ושיטות העבודה המומלצות בעולמות התוכן של מניעת הלבנת הון ומימון טרור. משתתפי הקורס יקבלו את הידע הדרוש על מנת לזהות ולפעול להפחתה של החשיפות בכל הנוגע לפעילות אסורה ובלתי חוקית ובכך לשמור על הארגון, ובפועל יקבלו את ארגז הכלים הנדרש לקצין ציות בתחום איסור הלבנת הון ומימון טרור על מנת להצליח בתפקיד.

הקורס מועבר על ידי מומחים בעלי ניסיון רב ביישום ובהטמעה של תוכניות ציות בתחומי איסור הלבנת הון ומימון טרור. צוות ההדרכה מורכב מנציגים מהרגולטורים השונים, קציני ציות מכהנים וקציני ציות לשעבר בבנקים וגופים פיננסיים אחרים ושותפים בחברות ייעוץ מובילות. דוברים אלה מביאים לשולחן שפע של ניסיון וידע מהעולם האמיתי, ומספקים תובנות בעלות ערך משמעותי.

הקורס כולל הרצאות, סדנאות, פאנלים עם אנשי מקצוע והצגת פתרונות טכנולוגיים המשמשים את אנשי המקצוע בפועלים בתעשייה לניהול סיכונים ובקרה. המשתתפים ירכשו הבנה מעמיקה של המורכבות הקיימת בניהול סיכון ציות בגוף פיננסי, בדגש על היישום המעשי של כלים ואסטרטגיות בתחומי ציות.

מטרת הקורס היא להכשיר את קציני הציות של ההווה והעתיד לבצע את הפעילויות הבאות: הכרת הסביבה הרגולטורית ומפת הסיכונים של הארגון, ביצוע הערכת סיכונים ובניית מנגנוני סיווג סיכון לקוח, בניית תהליכי קליטת לקוח התומכים בהוראות הדין וביצוע בדיקות נאותות במסגרת ההתקשרות, היכרות עם הטיפולוגיות הרלוונטיות בתחום, לרבות עם אתגרים הקשורים לטכנולוגיות חדשניות לצורך בניית מנגנוני ניטור לזיהוי פעילות בלתי רגילה של לקוחות, אפיון והטמעה של מנגנוני דיווח רגילים ובלתי רגילים לרשות לאיסור הלבנת הון והטמעת תהליכים לסריקות מוכרזי טרור ויישום חובות סנקציות בינלאומיות.

ההסמכה כוללת את הצגת תפקידי קצין הציות בתחום מניעת הלבנת הון ומימון טרור, מקום קצין הציות בתוך החברה וניהול הקשר עם הרגולטורים השונים, מענה לדילמות ואתגרים שבעלי התפקידים בתחומים אלה מתמודדים עימם בעבודתם היום יומית.

הקורס מספק היכרות מעמיקה עם התחומים הבאים, שהינם חלק אינהרנטי מעבודתו היומיומית של קצין ציות:

  • התפתחות רגולציה וחקיקה בנושא איסור הלבנת הון בישראל ובעולם.
  •  סדנה מעשית להכנת מסמכי מדיניות ונוהל בהלבנת הון ומימון טרור.
  • הבנת גישה מבוססת סיכונים להלבנת הון: ביצוע הערכת סיכונים ויישום סיווג סיכוני לקוחות.
  •  תהליכי קליטת לקוח: הטמעת תהליכי הכרת הלקוח ובדיקות נאותות.
  •  זיהוי והתקשרות של בעלי שליטה ונהנים ביצוע בדיקות נאותות במבנים משפטיים מורכבים.
  •  הכנה והגשה של דיווחים רגילים ובלתי רגילים לרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור.
  •  הבנת השימוש בטיפולוגיות בניטור עסקאות חריגות על ידי שימוש בכלים טכנולוגיים ומתודולוגיות מותאמות.
  •  תפקידם של קציני ציות במוסדות פיננסיים, אחריותם ואתגרים.
  •  יישום ניהול סיכונים חוצה גבולות של תאימות FATCA ו-CRS.
  •  הלבנת הון ומימון טרור בשיטות תשלום מסורתיות וחדשות, כולל מטבע וירטואלי.
  •  אסטרטגיות הפחתת סיכונים ללקוחות בסיכון גבוה.
  •  יישומים מעשיים של גישה מבוססת סיכונים.
  •  יישום תוכניות סנקציות בינלאומיות וסריקות מוכרזי טרור.
  • קשר בין ציות לביקורת: סקרים, ביקורות ומעגלי בקרה, מיקום ומעמד קצין הציות בחברה, אתגרים ודילמות מעשיות בתפקיד.
  • שוחד ושחיתות: מלחמה בשחיתות ואנשים חשופים מבחינה ציבורית.


בסוף הקורס תתקיים בחינה לשם קבלת ההסמכה.

מה כולל הקורס?

13 מפגשים בני שלוש וחצי שעות כל אחד.
סה"כ אורך הקורס: כ-49 שעות אקדמאיות.
מועד תחילת הקורס: 05/06/2024
ימי רביעי בין השעות 17:00 ל-20:30
הקורס ייערך בחלקו בזום ובחלקו בלשכת עורכי הדין, רחוב דניאל פריש 10, תל אביב

 

לכל שאלה נוספת בנושא, פנו אלינו:
מזכירות ההוצאה לאור – 03-6368222 
 
support@lawpub.odoo.com


 


בואו והתמקצעו במקום הנכון לקבלת תעודה יוקרתית
מההוצאה לאור של לשכת עורכי הדין בישראל



13 מפגשים שבועיים

מפגשים פרונטליים
ומפגשי ZOOM


מועד פתיחה


 05/06/2024


יום ושעה

ימי רביעי 
17:00 - 20:30


 מיקום

לשכת עורכי הדין
רח' דניאל פריש 10
תל אביב


מלאו את הפרטים  ונציגנו יצרו עמכם קשר לרישום


לצפייה בתקנון:    מדיניות פרטיות       תנאי שימוש

ניתן לבצע רישום לקורס באמצעות האתר 

הירשם עוד היום לקורס  ותבטיח את מקומך 

 
 

 
הנושאים שילמדו בקורס
 

קורס הסמכה -  קצין ציות לתחום איסור הלבנת הון
AML - CCO
תוכנית הקורס
(13 מפגשים שבועיים)


  1. פתיחה
       דברי פתיחה מאת:

  • פרופ' ווילאם הווארת' נשיא איגוד הציות הבינלאומי ICA
  • עו"ד ליאור שפירא, מ"מ ראש לשכת עורכי הדין ויו"ר ההוצאה לאור של לשכת עורכי הדין
  • עו"ד אלון קוחלני, יו"ר האגודה הישראלית לציות אכיפה מנהלית וביקורת
  • עו"ד אושרת תגר, מנכ"לית ההוצאה לאור של לשכת עורכי הדין

  2. הרצאות מבוא 

  • הצגת מסגרת הקורס
  • הצגת נושאי הקורס
  • מהי הלבנת הון?

    3.  דין ישראלי 

  • סקירה משפטית 
  • התפתחות הרגולציה וחקיקה בנושא איסור הלבנת הון בישראל ובעולם. 
  • הלבנת הון בישראל ובעולם.
  • המאבק בהלבנת הון בגופים פיננסיים מנקודת מבט של רגולטור 
  • עבודת המט"ל

     4. דין בינלאומי

  • כללי בינלאומי

     5. מטבעות וירטואליים

  • התמודדות קצין הציות עם חדשנות משבשת – נכסים וירטואליים כאתגר לקציני הציות

     6. ממשל תאגידי

  • אתגרי קציני ציות בתחום הלבנת הון –
    פאנל קציני ציות של גופים בגדלים שונים
  • קשר בין ציות לביקורת – סקרים, ביקורות ומעגלי בקרה, מיקום ומעמד קצין הציות בחברה, אתגרים ודילמות מעשיות בתפקיד
  • מערכת היחסים בין בנקים לגופים פיננסיים אחרים ורגולטורים בהתחשב בהיבטים פליליים ומנהלים של עבירות מקור לחוק איסור הלבנת הון (הקשר בין עבירות מקור לניהול סיכונים, חוכמה בדיעבד)

     7. Cross border

  • סיכוני CRS + FATCA Cross border

     8. בדיקות נאותות

  • בעלי שליטה ונהנים ומילוי הצהרות נהנה ובעל שליטה, ביצוע בדיקת נאותות ללקוחות (אנשי קש/מבנים משפטיים מורכבים/נאמנויות)

     9. גישה מבוססת סיכון

  • הערכת סיכונים
  • חיתום תחומי פעילות בסיכון, סיווג סיכון לקוח, יישומים פרקטיים של גישה מבוססת סיכון

     10. סנקציות וטרור

  • סנקציות וסריקות מוכרזי טרור

     11. הלבנת הון – יישומי

  • אמצעי תשלום מסורתיים ומתקדמים
  • נותני שירות עסקי
  • סיכונים גאוגרפיים במלחמה בהלבנת הון ומימון טרור
  • סקירת דרישות הכרת את הלקוח לפי צווים וסוגי ישויות משפטיות ופטורים
  • סקירת מנגנוני רשל"ה
  • דיווחים רגילים/בלתי רגילים

     12. תרגולים פרקטיקה

  • ביצוע הערכת סיכונים לגוף פיננסי
  • ניהול סיכוני הלבנת הון במטבעות וירטואליים
  • ביצוע סימולציית חיתום ללקוחות
  • זיהוי מוכרזים ושלילת התאמות שגויות

     13. תצוגת תכלית

  • הצגת מוצר סריקות מוכרזי טרור
  • הצגת מוצר של ספק זיהוי ביומטרי
  • הצגת פעילות מערכת ניטור
  • מערכת ניטור קריפטו


להרשמה מהירה 

הירשם עוד היום לקורס ההכשרה ותבטיח את מקומך